美國專利商標(biāo)局（USPTO）針對專利申請人的不同需求開展了多種方式的加快審查，其中既有制定的長期政策，也有靈活開展的試點項目，而試點項目經(jīng)過評估后有可能長期開展，也有可能終止。本文將對USPTO近年來的加快審查情況進行介紹，一方面為我國申請人海外專利申請?zhí)峁┬畔椭?，另一方面也為我國制定相關(guān)政策提供參考。

　　一、美國專利申請加快審查程序

　?。ㄒ唬┢胀涌鞂彶椋ˋE）

　　1.適用對象  從2006年8月25日開始，申請人可請求USPTO對其申請進行普通加快審查AE（accelerated examination）。

　　2.啟動條件  提出普通加快審查的專利申請、加快請求、答復(fù)意見和所需費用必須通過USPTO的電子申請系統(tǒng)（EFS）或者網(wǎng)上電子申請系統(tǒng)（EFS-Web）進行電子提交，否則審查周期可能超過12個月；

　　申請人需繳納額外加快審查費用每件130美元（如果申請主題是環(huán)境質(zhì)量、能源或者反恐則無需繳納）；

　　申請的獨立權(quán)利要求不超過3個，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個，不能含有多項從屬權(quán)利要求，必須符合單一性的要求；

　　申請人必須愿意進行關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)及申請的可專利性等問題的會晤，并且提交一份書面聲明，愿意在審查員要求時即進行會晤（申請全部主題可以授權(quán)的，可不進行會晤）；

　　在提交專利申請時，申請人必須提交一份聲明，表明已經(jīng)進行了審查前的專利檢索，檢索內(nèi)容包括技術(shù)領(lǐng)域、數(shù)據(jù)庫、檢索邏輯、檢索到的文件名稱等。檢索必須包括美國專利、外國專利和非專利文獻，除非申請人有合理的理由確信在其排除的資源中沒有更合適的文獻。檢索必須針對要求保護的發(fā)明，覆蓋權(quán)利要求的所有特征，并且對權(quán)利要求進行最大范圍的解釋。此外，檢索還需包括已公開的可能要求保護的技術(shù)特征。如果是來自外國專利局的檢索報告，必須滿足上述要求，也就是說，使用其他局的檢索報告時，USPTO有可能不予采用而拒絕加快審查。

　　3.加快程度  預(yù)計在自申請日起12個月內(nèi)收到最終審查決定。

　　4.加快數(shù)量  USPTO對于普通加快審查沒有數(shù)量限制，但是由于其條件比較嚴(yán)格，每年的申請量并不大，并且有相當(dāng)比例的申請由于不符合條件而被拒絕加快。尤其是2012年以來，普通加快審查的申請數(shù)量逐年下降，更多申請人選擇了優(yōu)先審查。自2006年普通加快審查實施以來，USPTO普通加快審查年度數(shù)據(jù)統(tǒng)計見表1（其中2015財年數(shù)據(jù)統(tǒng)計不完全）。

　?。ǘ﹥?yōu)先審查（Track One）

　　1.適用對象  由于普通加快審查要求的條件較為嚴(yán)格，無法滿足申請人的需求，USPTO于2011年9月又提出了優(yōu)先審查程序。

　　2.啟動條件  申請人使用指定的優(yōu)先審查請求表（PTO/AIA/424）；

　　申請人申請的獨立權(quán)利要求不超過4個，權(quán)利要求總數(shù)不超過30個；

　　申請人需繳納額外優(yōu)先審查費用每件4800美元，小微企業(yè)為2400美元。

　　可見，與普通加快審查相比，優(yōu)先審查無需提交USPTO認(rèn)可的檢索報告，也無需滿足會晤等要求，權(quán)利要求數(shù)量限制也有所放寬，申請人只需填表、繳費即可享受優(yōu)先審查，因此，該方式也受到申請人的普遍歡迎。當(dāng)然，由于費用相對較高，其也為USPTO帶來了不菲的收入。

　　3.加快程度  預(yù)計在自申請日起12個月內(nèi)收到最終審查決定。而根據(jù)USPTO網(wǎng)站2016年3月最新公布的結(jié)果，優(yōu)先審查從批準(zhǔn)加快到發(fā)出第一次審查意見通知書的平均周期僅為2.1個月，做出最終審查決定的平均周期僅為6.5個月，如果是授權(quán)決定該周期僅為5.2個月。從提交相關(guān)申請到批準(zhǔn)加快審查的平均周期為1.4個月。

　　4.加快數(shù)量  由于審查資源有限，USPTO每年僅受理優(yōu)先審查1萬件，但目前為止尚未有某年達到該限值，因此申請人可放心提交申請。自2011年9月實施起至2016年3月的統(tǒng)計數(shù)據(jù)見表2。

　?。ㄈ┩ㄟ^專利審查高速路（PPH）的加快審查

　　1.適用對象  首次申請為與USPTO簽署PPH協(xié)議的專利局，二次申請進入美國。目前為止，通過全球PPH和IP5 PPH與USPTO進行合作的有23個國家和地區(qū)，此外，USPTO還與巴西等9個國家和地區(qū)簽署了雙邊PPH協(xié)議。我國專利申請人可以使用該途徑。

　　2.啟動條件  在先審查決定中至少有一項權(quán)利要求有授權(quán)前景，申請人可要求在后審查加快；

　　對于全球PPH和IP5 PPH，要求的獨立權(quán)利要求不超過3個，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個，需要額外繳納相應(yīng)的費用，對于PCT PPH，無權(quán)利要求限制。

　　可見，PPH通道對于已經(jīng)拿到另一局正向?qū)彶橐庖姡窒騏SPTO提交申請的申請人來說非常合適，不僅不需要申請人繳納額外費用，而且也可以獲得加快審查。需要注意的是，提交PPH申請的申請人需要將在后申請，即向USPTO提交申請的權(quán)利要求保護范圍修改為第一局已經(jīng)認(rèn)可的范圍，即相等或更小，因此，需要申請人在專利保護范圍和加快審查之間進行權(quán)衡。

　　3.加快程度  加快程度取決于第一局的正向?qū)彶橐庖娡ㄖ獣?/p>

　　4.加快數(shù)量  2014財年，USPTO共收到7462件PPH申請。

　?。ㄋ模τ谀觊L者或有健康問題申請人的加快審查

　　根據(jù)USPTO審查程序手冊MPEP 708.02的規(guī)定，對于年長者或有健康問題的申請人可以提出特殊變更（make special）請求，將申請類型轉(zhuǎn)變?yōu)榧涌欤摷涌炫c普通加快審查類似。該政策為永久政策，USPTO自1959年12月開始實施。

　　1.適用對象  申請人年齡大于65歲，或者其健康狀況無法滿足正常申請程序中的相應(yīng)行為。

　　2.啟動條件  申請人提出申請，并且提交身份年齡證明或者醫(yī)師診斷等可證明健康狀況的證明。

　　3.加快程度  USPTO將對整個審查過程予以加快。

　?。ㄎ澹┩耆囊煌ㄇ皶铐椖?/p>

　　2009年10月，USPTO開始實行完全的一通前會晤項目。該項目從2008年的試點項目轉(zhuǎn)換而來，目前已成為正式項目。

　　1.適用對象  完全的一通前會晤項目適用于所有技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請（2008年試點時僅限定了個別技術(shù)領(lǐng)域）。

　　2.啟動條件  申請人通過網(wǎng)上電子申請系統(tǒng)（EFS-Web）提交請求并使用指定的表格（PTO/SB/413C）；

　　申請人提出的請求至少應(yīng)比第一次審查意見通知書出現(xiàn)在專利申請信息查詢系統(tǒng)（PAIR）中提前一天；

　　獨立權(quán)利要求不超過3個，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個，且不包含多項從屬權(quán)利要求；

　　申請人必須同意進行會晤。

　　3.加快程度  申請人收到第一次審查意見通知書的時間加快。

　　（六）為提升軟件可專利性提供的加快審查試點

　　為使得軟件相關(guān)專利中權(quán)利要求更加清楚，鼓勵專利申請人在說明書中使用術(shù)語表，USPTO于2014年6月2日啟動了該項目。

　　1.適用對象  該項目適用于軟件類專利申請。

　　2.啟動條件  申請人提交申請，并在專利申請的說明書中加入一個術(shù)語表對權(quán)利要求中所使用的術(shù)語進行定義；

　　獨立權(quán)利要求不超過4個，權(quán)利要求總數(shù)不超過30個。

　　3.加快程度  申請人收到第一次審查意見通知書的時間加快。

　　4.加快數(shù)量  自2014年6月起USPTO試點6個月或者200件申請，以先到者為準(zhǔn)，目前該項目已經(jīng)終止。USPTO共收到169件申請，其中168件已經(jīng)發(fā)出第一次審查意見通知書，1件仍在審核中。

　?。ㄆ撸┢渌圏c項目

　　1.綠色技術(shù)加快審查試點

　　綠色技術(shù)加快審查試點允許對于環(huán)保、能源保護、可再生能源發(fā)展、溫室氣體減排等主題的申請予以加快審查。該試點項目于2009年12月8日開始，為期一年，或符合條件的申請達到3000件，以兩者先到日期為止，因此目前該試點已經(jīng)終止。

　　該加快審查請求無需提交檢索報告并且無需繳納費用，獨立權(quán)利要求3個或以下，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個，不得包含多項從屬權(quán)利要求，技術(shù)主題符合單一性的要求并直接與綠色技術(shù)相關(guān)。申請人可通過網(wǎng)上電子申請系統(tǒng)EFS-Web提交，并且說明已經(jīng)滿足相關(guān)要求。

　　加快審查請求獲得批準(zhǔn)后，該申請將在發(fā)出一通時、向?qū)＠显V委員會上訴時，以及專利公開流程中予以加快處理。

　　2.以減少專利審查積壓為目的的加快審查試點

　　以降低專利審查積壓為目的的加快審查試點于2009年11月27日至2010年12月31日實施，或者符合條件的申請達到1萬件，以兩者先到日期為止，目前該試點已經(jīng)終止。

　　該試點允許有多個未決申請的小微企業(yè)的申請人通過主動放棄其中一件申請來換取對于另一件申請的加快處理。該加快審查請求無需提交檢索報告、無需繳納費用，加快審查請求獲得批準(zhǔn)后，該申請將在發(fā)出一通時、向?qū)＠显V委員會上訴時，以及專利公開流程中予以加快處理。

　　二、USPTO加快審查程序特點

　　綜上所述，USPTO加快審查的政策非常靈活多樣。從縱向看，既有發(fā)出第一次審查意見通知書過程的加快，也有全過程的加快；從橫向看，既有針對某一技術(shù)領(lǐng)域的加快，也有針對某一類申請人的加快。并且USPTO經(jīng)常通過開展項目的前期試點收集意見，分析評估后最終確定是否適合長期實施，既滿足了新情況、新問題的要求，又體現(xiàn)出政策制定的科學(xué)性。

　　同時也不難看出，USPTO的加快審查制度與費用密切相關(guān)，使用最廣泛的優(yōu)先審查每件需要4800美元（小微企業(yè)減半），這對于申請人來說也是一筆不小的支出，而普通加快審查雖然費用低廉，但是條件苛刻，有可能被拒絕加快，申請人需要慎重考慮。筆者認(rèn)為，我國相關(guān)部門既可以借鑒其部分政策，如申請人健康原因的加快，體現(xiàn)以人為本的理念，更好地為申請人服務(wù)，也可以就我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，針對專利申請的新特點和新問題，靈活通過試點的形式開展相關(guān)項目，便于評估分析，制定出最適合我國國情的政策。

　　三、對我國申請人的相關(guān)建議

　　對于我國大多數(shù)申請人而言，美國是重要的海外市場之一，在向美國提交專利申請時，申請人可以根據(jù)自身的需求選擇適合自己的加快方式，加快審查進程以便早日獲得專利授權(quán)。PPH途徑無需繳納額外費用即可加快，滿足條件的申請人可以優(yōu)先考慮；優(yōu)先審查適用性最廣，同時經(jīng)濟成本較高；普通加快審查要求較為嚴(yán)格，申請人如果迫切需要加快審查則需要慎重考慮，提前做好充分準(zhǔn)備。（李是珅  作者單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部）